河北石家庄私募基金备案办理条件及花费，律晓宇，i59,io37,7675河北石家庄私募基金备案办理条件及花费。随着监管日渐趋严，“合规”二字成为监管部门和各大金融机构常常提及的热点。路口的 私募，运营是业务根本，合规是生存红线。私募基金备案办理条件 1.在 境内合法注册成立的企业法人 2.注册资本1000万或以上实缴到位 3.有少3名具有3年以上的相关从业经验的高管，高管中必须有风控 4.高管履历必须真实，基金业协会会不定期抽查及约谈高管 5.高管人员必须有相关从业资质及本科以上学历证明 6.企业必须有完善的风控、内控、人员交易、信息披露等制度私募备案需要的材料： 1，执照副本，税务副本，代码副本彩色扫描件。 2，法人，股东及高管的身份证，学历证扫描件。 3，上述人员的电子版彩色照，（电子版正规照片） 4，上述人员的简历（原工作单位及职责，证明人及电话） 5，章程PDF格式（记得 后一页盖公章） 6，座机电话，传真。 7，公司的投资，风控，内控，员工个人交易，信息披露制度。 注：申请证券投资基金，高官人员必须具有AMAC（基金从业资格证）私募基金备案与对外投资按照现行的法规要求，私募基金募集完成后，应当及时向中基协备案，否则管理人要被问责，基金没有完成备案，不能对外投资，包括不能开户，不能参与已经上市或者拟上市的公司发行业务和并购重组业务，还是有一点例外，对于新三板业务，未完成备案基金可以参与，但是要后面会完成备案，股转系统会持续关注备案的情况。