安徽合肥私募基金备案办理条件及花费，律晓宇，i59.io37.7675安徽合肥私募基金备案办理条件及花费。随着监管日渐趋严，“合规”二字成为监管部门和各大金融机构常常提及的热点。路口的 私募，运营是业务根本，合规是生存红线。私募基金备案办理条件 1.在 境内合法注册成立的企业法人 2.注册资本1000万或以上实缴到位 3.有少3名具有3年以上的相关从业经验的高管，高管中必须有风控 4.高管履历必须真实，基金业协会会不定期抽查及约谈高管 5.高管人员必须有相关从业资质及本科以上学历证明 6.企业必须有完善的风控、内控、人员交易、信息披露等制度 私募备案需要的材料： 1，执照副本，税务副本，代码副本彩色扫描件。 2，法人，股东及高管的身份证，学历证扫描件。 3，上述人员的电子版彩色照，（电子版正规照片） 4，上述人员的简历（原工作单位及职责，证明人及电话） 5，章程PDF格式（记得 后一页盖公章） 6，座机电话，传真。 7，公司的投资，风控，内控，员工个人交易，信息披露制度。 注：申请证券投资基金，高官人员必须具有AMAC（基金从业资格证）高管是否都需要具有基金从业资格？根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》（中基协发〔2016〕4号）第四项“从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员（包括法定代表人执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规风控等）均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人执行事务合伙人（委派代表）、合规风控应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规风控不得从事投资业务。”由此可见，拟登记为证券类私募机构的，所有高管人员均应当取得基金从业资格；而对于非证券类私募机构，少要有2名高管人员取得从业资格，且其法定代表人执行事务合伙人（委派代表）、合规风控应当取得基金从业资格。管理人是否可以寻找具备基金从业资格的外部人员进行“挂靠”？《私募基金登记备案相关问题解答(十二)》有如下规定：“个别私募机构为完成其登记备案寻找具备基金从业资格的外部人员进行“挂靠”，这种行为违反了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，属于“在私募基金管理人登记、基金备案及其他信息报送中提供虚假材料和信息”行为。根据《证券投资基金业协会纪律处分实施办法（试行）》，针对存在上述情况的个人，一经查实，协会将记入个人诚信档案，视情节严重程度，采取行谴责、加入黑名单、取消其基金从业资格等纪律处分；针对存在上述情况的私募基金管理人，一经查实，协会将公开谴责，并将虚假填报情况进行公示，情节严重的，将暂停受理其基金备案，撤销其管理人登记。”据此，管理人不得寻找外部人员挂靠高管职位。 关于基金经理的静默期规定《私募基金登记备案相关问题解答（四）》规定“为维护基金行业的公平、公正，统一监管标准，对从公募基金管理公司离职，转而在私募基金管理公司任职的基金经理实行同样3个月的“静默期”要求，即私募基金管理人不得聘用从其他公募基金公司离职未满3个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。”据此，管理人的基金经理如果出身公募基金是需要符合“静默期”要求的，如果基金经理之前也是从事私募，则没有这样的要求。